在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释ight: 24px;'>冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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